1-        سجل تجاري باسم الشركة التي سوف تقوم بتقدم بطلب الحصول على الرخصة (يجب ان يكون العنوان بنفس الدولة التي تعمل فيها الهيئة المنظمة)

2-        مكتب فعلي وعنوان عمل (أيضا بنفس الولاية القضائية التي تتبع لها الهيئة المالية المنظمة)

3-        مدير مكتب، مدير الامتثال للقوانيين، محاسب، خبير مالي

4-        تعاقد مع شركة تدقيق مالي

5-        تعاقد مع شركة محاماة او محاسب قانوني

6-      الكثير من السياسات والإجراءات المتعلقة بمكافحة غسيل الأموال والإرهاب

7-        إيداع رأس المال المطلوب ومبلغ التأمين والرسوم السنوية

8-        تقارير مالية دورية (تقوم بها شركة المحاسبة القانونية)

الجدير بالذكر ان جميع الهيئات المالية لا تطلب حضور أصحاب الترخيص والشركاء إلى دولة الترخيص، كل الإجراءات تتم عن بعد.